關(guān)于食品藥品監(jiān)管部門行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)(內(nèi)食藥監(jiān)法〔2010〕272號(hào))

各盟市食品藥品監(jiān)督管理局：

 

　　為依法規(guī)范全區(qū)各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門行使行政處罰自由裁量權(quán)，根據(jù)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局《關(guān)于規(guī)范食品藥品監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)工作的意見(jiàn)》(國(guó)食藥監(jiān)法〔2010〕408號(hào))精神，結(jié)合我區(qū)工作實(shí)際，現(xiàn)就全區(qū)各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門行使行政處罰自由裁量權(quán)提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)：

 

　　一、充分認(rèn)識(shí)規(guī)范食品藥品(含醫(yī)療器械、保健食品和化妝品，下同)監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)的重要意義

 

　　食品藥品監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)是食品藥品監(jiān)管部門依據(jù)法定職權(quán)在對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政處罰時(shí)，在法定處罰種類和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

 

　　總體而言，我區(qū)各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門在行政處罰自由裁量權(quán)行使方面是比較規(guī)范的，有的盟市局還對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的行使進(jìn)行了規(guī)范，取得一些經(jīng)驗(yàn)，值得肯定。但也存在一些問(wèn)題，諸如行政處罰自由裁量隨意性較大、適用自由裁量缺乏必要程序、行政處罰不能很好體現(xiàn)公平公正、過(guò)罰相當(dāng)、教育處罰相結(jié)合原則等。特別是隨著機(jī)構(gòu)改革的不斷深入和新的職能逐步到位，執(zhí)法任務(wù)會(huì)不斷加重，行政處罰案件也會(huì)不斷增多。因此，必須加強(qiáng)對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范。通過(guò)規(guī)范和約束，防止濫用行政處罰自由裁量權(quán)，進(jìn)一步體現(xiàn)公平公正、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的行政執(zhí)法原則，樹(shù)立食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)公正執(zhí)法的良好形象。

 

　　二、食品藥品監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)行使必須遵循的基本原則

 

　　(一) 處罰法定原則。食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、范圍、幅度內(nèi)行使行政處罰自由裁量權(quán)。行使行政處罰自由裁量權(quán)不得影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益。

 

　　(二) 公平公正原則。食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)公平公正地對(duì)待行政相對(duì)人，在事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的情況下，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要和妥當(dāng)。

 

　　(三) 過(guò)罰相當(dāng)原則。食品藥品監(jiān)管部門適用自由裁量權(quán)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，違法行為人承擔(dān)的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)與其違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度相當(dāng)。當(dāng)事人具有從重、從輕、減輕或者不予處罰情形的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情形進(jìn)行裁量；同時(shí)具有兩種情形以上的，應(yīng)當(dāng)綜合裁量。

 

　　(四) 處罰與教育相結(jié)合的原則。行政處罰的根本目的是為了教育違法行為人認(rèn)識(shí)到違法性與社會(huì)危害性，避免今后發(fā)生新的違法行為。因此，食品藥品監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰時(shí)，要堅(jiān)決杜絕“為罰款而處罰、為處罰而處罰”的做法，要充分體現(xiàn)教育與處罰相結(jié)合原則。同時(shí)還要充分發(fā)揮法律法規(guī)的引導(dǎo)作用，警示潛在的違法行為，努力追求執(zhí)法效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一。

 

　　三、食品藥品監(jiān)管部門行使行政處罰自由裁量權(quán)必須遵守的程序制度

 

　　(一) 聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯與聽(tīng)證制度。行政處罰案件辦理過(guò)程中，要充分尊重當(dāng)事人陳述和申辯的權(quán)利，準(zhǔn)確界定適用聽(tīng)證案件的范圍，及時(shí)告知當(dāng)事人聽(tīng)證的權(quán)利。要認(rèn)真聽(tīng)取和分析當(dāng)事人意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的合理意見(jiàn)，在裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)充分予以考慮。

 

　　(二) 重大或復(fù)雜裁量事項(xiàng)集體討論決定制度。對(duì)涉及行政處罰執(zhí)法裁量的重大或復(fù)雜事項(xiàng)，食品藥品監(jiān)管部門要集體討論，共同研究，作出處理決定。

 

　　(三) 案件審核制度。凡是涉及行政處罰(適用簡(jiǎn)易程序的行政處罰案件除外)的案件，在作出處罰決定前都要由政策法規(guī)機(jī)構(gòu)審核并提出意見(jiàn)或建議。重點(diǎn)審核案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確實(shí)充分、適用法律是否準(zhǔn)確、案件調(diào)查程序是否合法等。

 

　　(四) 重大行政處罰行為備案審查制度。食品藥品監(jiān)管部門作出較大數(shù)額罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)或者吊銷許可證的重大行政處罰行為，要報(bào)上一級(jí)食品藥品監(jiān)管部門備案，接受上一級(jí)食品藥品監(jiān)管部門監(jiān)督。

 

　　(五) 說(shuō)明理由和時(shí)效制度。推行說(shuō)理式執(zhí)法文書(shū)，對(duì)行政處罰決定的事實(shí)認(rèn)定、適用法律和裁量因素等要充分說(shuō)理。嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于執(zhí)法時(shí)限的具體規(guī)定。

 

　　(六) 適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)制度。自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局將按照國(guó)家局的要求制定行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。適用規(guī)則是食品藥品監(jiān)管部門行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的實(shí)體性和程序性規(guī)范。裁量基準(zhǔn)是食品藥品監(jiān)管部門根據(jù)適用規(guī)則確定并實(shí)施的行政處罰的具體標(biāo)準(zhǔn)。盟市、旗縣食品藥品監(jiān)管部門在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)必須遵守區(qū)局制定的適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。

 

　　四、加強(qiáng)對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督檢查

 

　　(一) 繼續(xù)開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查。自治區(qū)食品藥品監(jiān)管部門每年要組織1—2次行政處罰案卷評(píng)查，盟市局至少每季度要進(jìn)行一次案卷評(píng)查。要對(duì)案卷評(píng)查情況進(jìn)行通報(bào)并表彰優(yōu)秀執(zhí)法案卷承辦人，對(duì)發(fā)現(xiàn)違法或者不符合適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)予以糾正。案件評(píng)查由政策法規(guī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織進(jìn)行。

 

　　(二) 定期對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況進(jìn)行評(píng)估。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)、特別是適用規(guī)則、裁量基準(zhǔn)的實(shí)施情況以及規(guī)范行政自由裁量權(quán)的工作情況進(jìn)行評(píng)估，并向自治區(qū)局報(bào)告評(píng)估情況。對(duì)不切合本地區(qū)實(shí)際情況的規(guī)定，要及時(shí)提出修改建議或進(jìn)行調(diào)整。

 

　　(三) 建立評(píng)議考核和責(zé)任追究機(jī)制。各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)作為依法行政的重要內(nèi)容，納入單位年度工作目標(biāo)績(jī)效考核范疇，結(jié)合本單位行政復(fù)議、訴訟案件情況，對(duì)食品藥品監(jiān)管部門和執(zhí)法人員行使行政處罰執(zhí)法職權(quán)和履行法定義務(wù)情況進(jìn)行評(píng)議考核。對(duì)濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，要根據(jù)規(guī)定嚴(yán)肅追究執(zhí)法責(zé)任。

 

　　(四) 自覺(jué)接受內(nèi)外部監(jiān)督。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門要自覺(jué)接受上級(jí)食品藥品監(jiān)管部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督，同時(shí)接受新聞媒體等社會(huì)監(jiān)督，對(duì)監(jiān)督意見(jiàn)要認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)，并依法及時(shí)作出處理。

 

　　自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局

 

　　二○一○年十二月十日