【發(fā)布單位】 湖北省食品藥品監(jiān)督管理局
【發(fā)布文號】 鄂食藥監(jiān)文〔2016〕13號
【發(fā)布日期】 2016-01-21
【生效日期】 2016-03-01
【效 力】
【備 注】 http://www.hubfda.gov.cn/gk/gfwj/gfxwj/24406.htm
【發(fā)布文號】 鄂食藥監(jiān)文〔2016〕13號
【發(fā)布日期】 2016-01-21
【生效日期】 2016-03-01
【效 力】
【備 注】 http://www.hubfda.gov.cn/gk/gfwj/gfxwj/24406.htm
各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局,縣(市、區(qū))食品藥品監(jiān)督管理局:
現(xiàn)將《湖北省食品藥品行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》印發(fā)給你們,請結合實際,認真貫徹執(zhí)行。
湖北省食品藥品監(jiān)督管理局
2016年1月21日
湖北省食品藥品行政處罰自由裁量權適用規(guī)則
第一章 總 則
第一條為規(guī)范食品藥品(含食品添加劑、保健食品、化妝品、醫(yī)療器械,下同)行政處罰自由裁量權,推進依法行政,確保行政處罰的合法性、合理性與可行性,維護公民、法人和其他組織(簡稱當事人,下同)的合法權益,不斷優(yōu)化食品醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境,根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國藥品管理法》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》和《法治政府建設實施綱要(2015-2020》等規(guī)定,結合本省實際,制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權,是指各級食品藥品監(jiān)督管理部門行使行政處罰職權時,根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)和情節(jié)、后果,區(qū)分不同情形,在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和幅度內(nèi),遵循一定程序確定是否給予處罰、給予何種處罰以及處罰多少的自主決定權。
第三條各級食品藥品監(jiān)督管理部門在依法查處涉及食品藥品違法案件過程中,就當事人違法性質(zhì)的認定、法律規(guī)范的適用、處罰種類及其數(shù)額的確定進行裁量,應當遵循本規(guī)則。
省食品藥品監(jiān)督管理局依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定,分類制定《湖北省食品藥品行政處罰自由裁量權基準》,作為各級食品藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰自由裁量的具體適用標準。
第四條 行使自由裁量權實施行政處罰,必須堅持處罰法定原則,努力做到公正、公開和公平。
各級食品藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰,應當以法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù),恪守法定處罰權限;力求客觀適度、合乎情理,符合立法目的、原則和精神,排除不相關因素的干擾,依法采取的措施和手段應為必要和適當。
各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當公平公正地對待當事人,做到執(zhí)法依據(jù)公開,執(zhí)法過程透明,在事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的情況下,所適用的法律依據(jù)、處罰種類和處罰幅度應當基本相同。
第五條 行使自由裁量權實施行政處罰,應當堅持過罰相當原則,以事實為依據(jù),以法律為準繩,使當事人承擔的法律責任與其違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度相當。
當事人具有從重、從輕、減輕或不予處罰情形的,應當區(qū)別不同情形進行裁量;同時具有兩種以上情形的,應當綜合裁量。
實施行政處罰可以采取多種方式實現(xiàn)執(zhí)法目的,應當選擇對當事人權益損害盡可能小的方式,對當事人造成的損害不得與所保護的法定利益顯失均衡。
第六條行使自由裁量權實施行政處罰,應當堅持處罰與教育相結合,充分發(fā)揮法律法規(guī)的引導規(guī)范作用,力求法律效果與社會效果相統(tǒng)一。
第七條行使自由裁量權實施行政處罰,應當遵循程序正當?shù)脑瓌t,遵守行政處罰的法定程序。
適用一般程序實施行政處罰,應當依法履行事先告知程序,充分尊重當事人的陳述權、申辯權、聽證權,充分聽取當事人的意見;依法保障當事人的知情權、參與權和救濟權。
各級食品藥品監(jiān)督管理部門不得因當事人陳述申辯、要求聽證、信訪投訴、復議訴訟等正當行為而對當事人實施從重或加重處罰。
第八條各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當依法全面、客觀地收集證據(jù)。無行政執(zhí)法資格的人員不得參與調(diào)查取證等執(zhí)法活動。
行政執(zhí)法人員不得以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取證據(jù),不得偽造、隱匿證據(jù)。
行政執(zhí)法人員以非法手段獲取的證據(jù)不能作為認定違法事實的依據(jù)。
第九條行政處罰的合理裁量,必須以法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù),對上位法與下位法之間有不同規(guī)定的,適用上位法;上位法有原則性規(guī)定,下位法有具體規(guī)定且不違反上位法,不與上位法相抵觸的,應當適用下位法;同一機關制定的法律規(guī)范,應當遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則,并兼顧適用“從舊兼從輕”原則。
其他規(guī)范性文件(含本規(guī)則)可以用于具體執(zhí)法中對法律規(guī)范條文含義的理解以及實施行政處罰裁量的理由闡釋,但不得單獨引用作為實施行政處罰的適用依據(jù)。
第十條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門行使行政處罰自由裁量權時,應當兼顧合法性和合理性,并綜合考慮違法行為的以下情節(jié)進行裁量:
?。ㄒ唬┥姘府a(chǎn)品的風險性;
?。ǘ┊斒氯说闹饔^過錯,是初犯還是累犯;
(三)違法行為的侵害對象和持續(xù)時間的長短;
?。ㄋ模┥姘府a(chǎn)品的數(shù)量、貨值金額;
(五)違法行為和違法產(chǎn)品引起的不良后果;
?。┊斒氯说幕谶^態(tài)度、采取的措施及改正效果;
?。ㄆ撸┱?、標準變更或不明確;
?。ò耍┢渌麘斂紤]的裁量因素。
第二章 實體規(guī)則
第十一條 當事人實施的違法行為,根據(jù)其違法的事實和性質(zhì),確定案由,按照違法事實、情節(jié)和危害輕重區(qū)分輕微違法行為、一般違法行為和嚴重違法行為,并依法確定不同的處罰種類和處罰幅度。對于符合本規(guī)則規(guī)定的,給予相應的減輕處罰、從輕處罰或從重處罰。
?。?)對輕微違法行為的罰款處罰幅度:
A~A +(B-A)×30%
?。?)對一般違法行為的罰款處罰幅度:
A +(B-A)×30%~B-(B-A)×40%
?。?)對嚴重違法行為的罰款處罰幅度:
B-(B-A)×40%~B
前款規(guī)定的A為法定下限(即最低數(shù)額或倍數(shù)),B為法定上限(即最高數(shù)額或倍數(shù));法律規(guī)范條款只有法定上限的,A=0
第十二條 具有下列情形之一的,是輕微違法行為:
(一)個人初次違法,未涉及高風險產(chǎn)品、禁用物質(zhì),且涉案貨值金額不超過3000元的;
?。ǘ┢髽I(yè)初次違法,未涉及高風險產(chǎn)品、禁用物質(zhì),且涉案貨值不超過10000元的;
?。ㄈ┲兄惯`法行為,或者違法產(chǎn)品尚處于流通渠道未銷售給消費者或者尚未投入使用的;
?。ㄋ模┦芩嗣{迫實施違法行為的;
?。ㄎ澹┻`反法律、法規(guī)或規(guī)章的要求,該法律規(guī)范規(guī)定責令改正或者警告的;
(六)行政許可申請已經(jīng)被受理但尚未獲得許可即行試營業(yè)的;
(七)持有的許可證期限屆滿未及時換證或者申請延續(xù)仍從事生產(chǎn)經(jīng)營的;
(八)違反法定的登記、備案等非行政許可事項,沒有引起不良后果的;
?。ň牛┓?、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的其他輕微違法情形的。
第十三條 具有下列情形之一的,是嚴重違法行為:
?。ㄒ唬┻`反法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的禁止性規(guī)范,一年內(nèi)因受到一次行政處罰后又實施同一違法行為的;
?。ǘ┻`反法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的義務性規(guī)范并引起不良后果的;
?。ㄈ┮允称贰⒈=∈称返确撬幤愤M行藥品療效宣傳誤導購買使用而引發(fā)群體性上訪的;
?。ㄋ模┻`法行為涉案假劣產(chǎn)品或者不符合安全標準的產(chǎn)品貨值金額50000元以上的;
?。ㄎ澹﹤卧煸S可證、注冊證、出入境檢疫證明、批準證明文件、檢驗報告書從事食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營活動的;
?。姆欠ㄇ啦少彶环戏ǘㄒ蟮脑o料投入生產(chǎn)或者購進不符合安全標準的產(chǎn)品而銷售的;
(七)在自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件發(fā)生時期實施生產(chǎn)銷售假劣產(chǎn)品或者不符合安全標準的產(chǎn)品,涉案貨值達到10000元以上的;
?。ò耍┓?、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的其他嚴重違法情形的。
第十四條 當事人實施第十二條、第十三條之外的違法行為,是一般違法行為。
第十五條 對當事人實施的輕微違法行為、一般違法行為和嚴重違法行為,應當依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定,區(qū)別不同情形適用一般裁量標準或特殊裁量標準分別處罰。
一般裁量標準適用當事人的違法行為不具有法定或酌定的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰或從重處罰情形。按照法定處罰種類處罰,給予罰款處罰的,按照本規(guī)則第十一條規(guī)定的該類違法行為的處罰幅度中間值確定罰款金額。
特殊裁量標準適用當事人的違法行為具有法定或酌定的減輕、從輕或從重處罰情形的處罰。給予從輕處罰的罰款,在本規(guī)則第十一條規(guī)定的該類違法行為的處罰幅度內(nèi)、中間值以下確定罰款金額;給予從重處罰的罰款,在本規(guī)則第十一條規(guī)定的該類違法行為的處罰幅度內(nèi)、中間值以上確定罰款金額;給予減輕處罰的罰款,按照本規(guī)則第二十一條的規(guī)定確定。
第十六條 對當事人的從業(yè)行為應當先行教育規(guī)范,當事人已實施的違法行為,能夠責令改正的,應當依法限期改正,逾期不改正的依法予以處罰。
對知道或應當知道是違法產(chǎn)品仍然進行生產(chǎn)、經(jīng)營、使用的或實施嚴重違法行為的以及未經(jīng)許可生產(chǎn)經(jīng)營食品藥品的,應當直接予以立案查處。
對于來源合法且質(zhì)量合格、有效期六個月以上的食品藥品,供貨企業(yè)請求收回的可以準許,但是應當附有供貨企業(yè)請求函、授權證明、指定經(jīng)辦人身份證復印件、收貨證明等有關材料。
第十七條 從重處罰,是指當事人實施的違法行為具有從重處罰情形的,按照該類違法行為法定的處罰種類和在本規(guī)則第十一條規(guī)定的相對應的處罰幅度內(nèi)、中間值以上給予罰款的行政處罰。
對嚴重違法行為罰款處罰的,適用從重處罰不得直接以法定罰款上限處罰,但嚴重違法行為造成嚴重危害后果或一年內(nèi)兩次實施嚴重違法行為的,罰款處罰可以適用法定罰款上限處罰;符合法律、法規(guī)有關吊銷許可證、撤銷批準證明文件或取消相應資格規(guī)定的,可以同時適用。
第十八條 當事人有下列情形之一的,給予從重處罰:
?。ㄒ唬┮荒陜?nèi)多次實施相同違法行為的;
?。ǘ┌踩庾R淡薄,主觀上有故意或者重大過失的;
(三)暴力威脅阻撓執(zhí)法人員執(zhí)行職務的;
(四)違法行為造成他人損害能夠賠償而不積極賠償?shù)模?/div>
?。ㄎ澹┟{迫、誘騙、教唆他人違法并且實際發(fā)生違法行為的;
?。┻`法行為導致嚴重殘疾、死亡等嚴重后果的;
?。ㄆ撸┕室怆[匿、毀滅重要證據(jù)的;
?。ò耍εe報人、檢舉人、投訴人、證人打擊報復的;
?。ň牛┎话凑找?guī)定及時報告安全事故信息致使危害擴大的;
(十)違法生產(chǎn)經(jīng)營高風險食品藥品的;
(十一)以普通食品冒充特殊食品或者以普通藥品冒充特殊藥品或者以非藥品進行藥品療效宣傳嚴重欺詐消費者的;
(十二)違法行為造成系統(tǒng)性、區(qū)域性安全風險的;
?。ㄊ┚芙^、逃避監(jiān)督檢查或擅自動用已采取強制措施的場所、物品的;
?。ㄊ模┰诠餐瑢嵤┻`法行為中起主要作用的;
?。ㄊ澹┻`法行為以殘疾人、老年人、孕產(chǎn)婦和未成年人等弱勢群體或醫(yī)保確定的重癥患者為主要侵害對象的;
?。ㄊ┰谛侣劽襟w發(fā)布警示信息后,不聽勸誡,有禁不止,繼續(xù)實施違法行為的;
(十七)未經(jīng)驗證致使不符合相關要求的食品藥品原輔料投入生產(chǎn)的;
?。ㄊ耍┓?、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的其他應當從重處罰的。
第十九條 從輕處罰,是指當事人實施的違法行為具有從輕處罰情形的,按照該類違法行為法定的處罰種類和在本規(guī)則第十一條規(guī)定的相對應的罰款處罰幅度內(nèi)、中間值以下給予罰款的行政處罰。給予從輕處罰的罰款,不得低于法定罰款下限。
第二十條 當事人的違法行為有下列情形之一的,給予從輕處罰:
(一)主動配合查處的;
?。ǘ┓e極糾正違法行為的;
?。ㄈ┡e報他人違法經(jīng)查證屬實的;
?。ㄋ模┲鲃硬扇〈胧┓乐刮:蠊^續(xù)發(fā)生的;
?。ㄎ澹┰诠餐`法行為中起次要作用或者輔助作用的。
第二十一條 減輕處罰,是指當事人實施的違法行為具有減輕處罰情形的,按照該類違法行為法定的處罰種類降低階次處罰或減少處罰種類,但違法產(chǎn)品和違法所得以及無合法來源的產(chǎn)品應當予以沒收,法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
適用減輕處罰給予罰款的,罰款有法定下限的,在法定下限以下確定罰款金額;只規(guī)定罰款法定上限的,在法定上限的10%以下確定罰款金額。但是對于嚴重違法行為的減輕處罰,不得少于法定下限的10%;對于一般違法行為的減輕處罰,不得少于法定下限的5%;對于輕微違法行為的減輕處罰,可以免除罰款處罰。
第二十二條 當事人的違法行為有下列情形之一的,給予減輕處罰:
(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人違法參與食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營的;
?。ǘ┦苊{迫、誘騙參與違法并有立功表現(xiàn)的;
(三)當事人發(fā)現(xiàn)違法后主動報告并積極配合查處的;
(四)及時發(fā)布違法產(chǎn)品召回公告并有效防止危害后果發(fā)生的;
(五)主動消除危害后果或中止違法行為并有效避免危害后果發(fā)生的;
(六)造成他人損害,積極給予民事賠償?shù)模?/div>
?。ㄆ撸┻`法產(chǎn)品來源合法但尚未銷售或使用的;
?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)或規(guī)章規(guī)定的其他應當減輕處罰的。
第二十三條 企業(yè)從事政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè),在生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生違法行為,可能給予較重的行政處罰的,企業(yè)提出減輕處罰申請,且符合減輕處罰情形的,若擬給予法定罰款下限30%以下的處罰,辦案機構應當告知企業(yè)通過當?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)以上人民政府或街道辦事處等有權機關予以書面說明。
第二十四條對當事人(限于食品藥品經(jīng)營者、使用者)的違法行為同時具備下列情形的,應當免予罰款處罰;不具備第四項情形的可以適用罰款,但應當在法定罰款下限的30%以下予以減輕處罰:
?。ㄒ唬┎粚儆谥阑驊斨朗沁`法產(chǎn)品的;
?。ǘ┻M貨渠道合法,能夠及時提供購進票據(jù)(合同)、交易對方許可證、授權代理證明、產(chǎn)品合格證明等資質(zhì)文件材料且合法有效的;
?。ㄈ┊a(chǎn)品出入庫驗收、儲存、養(yǎng)護、運輸記錄真實完整,沒有違反法律、法規(guī)相關規(guī)定的;
(四)積極配合查處,主動消除危害后果或潛在隱患的。
第二十五條 對當事人初次違法且積極配合查處的,若適用減輕處罰,具有下列情形之一且無其他固定收入的,應當依法沒收違法產(chǎn)品,可以免除沒收違法所得和罰款的行政處罰:
?。ㄒ唬┮褲M十四周歲不滿十八周歲的未成年人;
?。ǘ┥畲_屬困難的殘疾人;
?。ㄈ┰馐車乐刈匀粸暮Φ?;
?。ㄋ模┍救嘶蛘吲c其共同生活的人員患有重癥疾病或身體遭受重大傷害的;
(五)屬于有關部門確定的社會救助對象僅能維持基本生活的。
第二十六條 當事人有下列情形之一的,除依法沒收假劣產(chǎn)品和不符合安全標準的產(chǎn)品外,不給予其他行政處罰:
?。ㄒ唬┬袨槿藢嵤┻`法行為時不滿十四周歲的;
?。ǘ┚癫∪嗽诓荒鼙嬲J或不能控制自己行為時實施違法行為的;
?。ㄈ┻`法事實不清,證據(jù)不足,不能認定違法行為成立的;
?。ㄋ模┏闪碛幸?guī)定外,違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
?。ㄎ澹┻`反法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)范性要求,但該法律規(guī)范規(guī)定可以先行責令改正或責令限期補辦手續(xù)的;
?。┊斒氯宋传@許可前擅自遷移地址、變更經(jīng)營范圍,但已提出變更申請并持有受理通知書已經(jīng)超過法定許可期限的;
?。ㄆ撸┏疽?guī)則另有規(guī)定外,違法行為輕微并及時糾正,且未造成不良后果的;
?。ò耍┻`法行為人非主觀故意,并積極采取改正、應急、召回等措施予以及時糾正,尚未造成不良后果的;
?。ň牛┯捎谟嘘P政策、標準過渡,相關規(guī)定不明確,經(jīng)專業(yè)機構或者專家論證該違法行為的發(fā)生有其合理性的;
(十)法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
第二十七條當事人有下列情形之一的,適用責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷批準證明文件或取消相應資格的行政處罰:
?。ㄒ唬┲阑驊斨朗沁`法產(chǎn)品或者不符合法定要求的原輔料而生產(chǎn)經(jīng)營受過行政處罰后在一年內(nèi)又實施同一違法行為的;
?。ǘ┮荒陜?nèi)因主觀故意或者重大過錯而違法累計三次被處以警告、沒收和罰款的行政處罰的;
?。ㄈ┥暾埲颂峁┨摷俚淖C明、文件資料或采取其他欺騙手段獲得《許可證》、《注冊證》的;
?。ㄋ模┏鲎狻⒊鼋?、出售《許可證》牟取利益受到一次行政處罰后又實施相同違法行為的;
?。ㄎ澹┇@得《許可證》后,因情況發(fā)生變化不再符合法定的條件或擅自降低要求的,經(jīng)限期整改后仍然達不到法定條件和要求,繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十八條 因當事人實施違法行為被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷批準證明文件或取消相應資格的,若法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定并處沒收違法產(chǎn)品和違法所得、罰款的,應當同時適用。
第二十九條 對法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的處罰種類,可以單處或可以并處的,可以選擇適用;對規(guī)定并處或應當并處的,除符合減輕處罰情形外,不得選擇適用。
法定處罰種類,即警告、沒收違法所得或非法財物、罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、撤銷批準證明文件以及吊銷許可證,在具體適用時,必須以法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定為準,不得任意選擇適用。
第三十條 當事人既有減輕、從輕處罰情節(jié),又有從重處罰情節(jié)的,應當按照必要性與可行性原則綜合裁量后作出適當?shù)男姓幜P,但違法行為已經(jīng)造成嚴重危害后果的,一般不適用減輕處罰。
第三十一條 同一當事人有兩種以上違法行為,沒有牽連關系的,應當分別量裁,合并處罰;有牽連關系的,適用吸收原則,選擇較重的違法行為從重處罰。
第三十二條 在行政執(zhí)法過程中,各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當加強與刑事司法工作的銜接。對于查處的違法案件是否涉嫌犯罪,分歧較大的,可以邀請檢察機關、公安機關、同級監(jiān)察機關和政府法制機構代表和有關專家共同會商確定。
第三章 程序規(guī)則
第三十三條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)當事人的違法行為能夠改正的,應當責令當事人改正,并發(fā)出責令改正通知書,載明已經(jīng)發(fā)生的違法事實,并依法提出明確具體的改正要求和改正期限。
對于應當改正而能夠改正的違法行為,當事人在收到責令改正通知書后拒不改正且依法可以給予行政處罰的,應當依法立案予以查處。
第三十四條 在案件調(diào)查終結之后,主承辦人在調(diào)查終結報告中應當就行使自由裁量權給予行政處罰的情況進行說明,闡述違法行為類別認定、減輕處罰、從輕處罰或從重處罰、不予處罰的事實、理由和依據(jù),并提出給予何種處罰、何種處罰幅度的意見。
第三十五條 在案件合議開始前,擬參加合議人員應當認真閱卷,了解案件情況。
在案件合議過程中,主承辦人應當就當事人基本情況、違法事實的認定、證據(jù)的收集與采信、違法行為類別界定、辦理程序、法律適用以及從輕處罰、減輕處罰或從重處罰裁量情況、擬作出處罰的依據(jù)、種類和幅度進行具體說明;參加合議人員應當就上述事項各自發(fā)表意見,再行充分醞釀,然后提出處罰的種類、數(shù)額的具體建議。若經(jīng)過合議,認為案件不屬本機關管轄或當事人涉嫌犯罪的,也應當一并提出。合議過程應當有真實完整的記錄附卷。
第三十六條 在案件合議之后,辦案機構應當全案送交本機關內(nèi)設法制機構或法律工作人員進行合法性與合理性審查。法制機構或法律工作人員進行審查時若認為辦案機構提出的違法事實、案件定性、辦理程序、法律適用以及處罰裁量有異議的,應當要求辦案機構補充調(diào)查或作出說明。法制機構或法律工作人員的法律審查意見應當附卷。
負責法律審查的工作人員應當具備法律專業(yè)本科以上學歷或者實際從事行政執(zhí)法工作五年以上。
適用簡易程序案件和對個人罰沒款1000元以下、對單位罰沒款3000元以下的一般程序案件,可以不經(jīng)法律審查,但合議有明顯分歧的案件除外。
第三十七條 案件經(jīng)法律審查之后,辦案機構應當將調(diào)查終結報告、合議記錄、法律審查意見,必要時連同案卷材料呈報本機關分管負責人作出行政處罰擬定意見。
第三十八條 辦案機構報本機關分管負責人作出行政處罰擬定意見后,應當向當事人發(fā)出行政處罰事先告知書或者聽證告知書。應當告知當事人擬作行政處罰的事實、理由(包括從輕、減輕或從重處罰適用情況)、依據(jù)以及依法享有陳述申辯或者聽證的權利。
當事人依法享有的權利應當受到尊重。在作出行政處罰之前應當為當事人陳述申辯或者聽證提供便利,當事人書面放棄權利的除外。對當事人提出的意見,在裁量時應當充分予以考慮,不予采納的應當在執(zhí)法文書中予以說明理由。
辦案機構在聽取當事人陳述申辯或者依法組織聽證后,應當進行第二次合議,并報本機關分管負責人決定行政處罰意見。
第三十九條 對當事人的違法行為擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷批準證明文件以及擬對非經(jīng)營活動中的違法行為處以1000元以上的罰款、對經(jīng)營活動中的違法行為有違法所得的處以30000元以上、無違法所得的處以10000元以上的罰款的,應當告知聽證的權利,并向當事人發(fā)出聽證告知書。
第四十條 本機關分管負責人對具有下列情形之一的案件,應當提請本機關負責人集體討論并決定行政處罰意見:
?。ㄒ唬┙o予個人罰沒款10000元以上、單位沒收違法所得、罰款單項30000元以上的;
?。ǘ┴熈钔.a(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或撤銷批準證明文件的;
?。ㄈ┻m用聽證程序的;
(四)對嚴重違法行為適用減輕處罰低于法定罰款下限30%的;
?。ㄎ澹┻m用法定上限處罰的;
?。┬枰w討論的其他案件。
經(jīng)本機關負責人集體討論,作出行政處罰的種類、幅度重于行政處罰事先告知書或聽證告知書的,應當依法重新向當事人發(fā)出行政處罰事先告知書或聽證告知書。
第四十一條 除適用簡易程序實施行政處罰外,未經(jīng)本機關負責人集體討論決定,不得對當事人實施第四十條所列的行政處罰。
對于有可能發(fā)生較大社會影響的重大行政處罰,應當在實施行政處罰后報同級人民政府法制機構或上一級食品藥品監(jiān)督管理部門備案。
第四章 監(jiān)督規(guī)則
第四十二條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當加強對行政執(zhí)法工作的組織領導,建立健全行政執(zhí)法制度,完善行政執(zhí)法信息公開制度,強化執(zhí)法指導,強化評議考核,強化責任追究,促進依法行政。
各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當建立和完善對行政執(zhí)法的監(jiān)督機制,主動接受人大、政協(xié)、司法監(jiān)督以及新聞媒體、人民群眾監(jiān)督等外部監(jiān)督,接受層級監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督等內(nèi)部監(jiān)督。
第四十三條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當經(jīng)常性開展法律知識培訓和執(zhí)法業(yè)務培訓,保證在職在崗執(zhí)法人員每年不少于20學時的學習培訓,促使執(zhí)法人員熟悉和掌握本崗位應當具備的法律知識和執(zhí)法技能,提升依法行政能力,促進依法執(zhí)法和合理行政。
第四十四條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當將規(guī)范行政處罰自由裁量權作為依法行政的重要內(nèi)容,納入本單位年度工作目標績效考核范疇,并結合本單位行政復議、訴訟案件情況,對行政執(zhí)法人員行使行政處罰職權和履行法定職責情況進行評議考核。
對違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則規(guī)定而實施的行政處罰,構成行政執(zhí)法過錯的,依法依規(guī)追究過錯責任人的行政責任;涉嫌構成犯罪的,依法移送司法機關。
第四十五條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當加強調(diào)查研究,實施執(zhí)法案例指導,定期收集行使行政處罰自由裁量權的典型案例,并組織執(zhí)法人員進行案例評析,增強執(zhí)法指導的針對性。
第四十六條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當通過信訪投訴、案卷評查、執(zhí)法回訪等途徑,加強對行政處罰案件的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違法或不符合本規(guī)則的,應當予以糾正。
第四十七條 違反本規(guī)則規(guī)定,有下列情形之一的,應當按照有關規(guī)定追究有關人員的責任:
?。ㄒ唬┪窗幢疽?guī)則規(guī)定的程序進行案件審查的;
?。ǘ┌讣斀?jīng)集體討論而未經(jīng)集體討論的;
?。ㄈ┮驁?zhí)法人員的故意或重大過失行為,致使行政處罰經(jīng)行政復議或行政訴訟被撤銷或重大變更的;
?。ㄋ模┰趫?zhí)法檢查中或在處理當事人信訪投訴過程中被上級部門認定處罰裁量顯失公平的;
?。ㄎ澹┢渌麨E用行政處罰自由裁量權行為在社會上造成負面影響的。
第四十八條 各級食品藥品監(jiān)督管理部門應當對本單位作出的行政處罰案件開展內(nèi)部監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)處罰裁量違法或不當?shù)模瑧敿皶r糾正。
上級食品藥品監(jiān)督管理部門對下級食品藥品監(jiān)督管理部門處罰裁量是否合法、合理,應當給予指導和監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)處罰裁量違法或不當?shù)模瑧斬熈钇浼m正。
第五章 附 則
第四十九條 立功表現(xiàn)指提供案件線索,查獲違法產(chǎn)品或無證經(jīng)營食品藥品貨值10000元以上(縣級食品藥品監(jiān)督管理部門查處的案件為5000元以上)的或協(xié)助執(zhí)法部門抓獲違法犯罪嫌疑人的行為。
違法產(chǎn)品,包括假劣產(chǎn)品、不符合標準或不合格的食品、保健食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械或有毒有害食品。
本規(guī)則所稱“以上”含本數(shù),“以下”不含本數(shù)。
第五十條 法律、法規(guī)和規(guī)章對違法行為的處罰種類、幅度等作出新的規(guī)定的,省食品藥品監(jiān)督管理局對行政處罰自由裁量權適用標準適時進行調(diào)整并向社會公布。
第五十一條 本規(guī)則由省食品藥品監(jiān)督管理局負責解釋,有效期5年,自2016年3月1日起施行。湖北省食品藥品監(jiān)督管理局、湖北省人民政府法制辦公室2011年5月19日印發(fā)的《湖北省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)規(guī)范行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》(鄂食藥監(jiān)文〔2011〕52號)同時廢止。
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