各區(qū)市場監(jiān)管局、市食藥監(jiān)局執(zhí)法總隊：
現(xiàn)將《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市食品藥品監(jiān)督管理局
2017年9月8日
（公開范圍：主動公開）
上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法
第一章 總則
第一條 為強化食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險控制，規(guī)范企業(yè)食品安全信用檔案和信用分級管理，實施更為科學有效的監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》（以下簡稱《食品安全法》）、《上海市食品安全條例》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于對本市獲得生產(chǎn)許可的食品（含食品添加劑，下同）生產(chǎn)企業(yè)進行食品安全風險分級、信用分級和分級監(jiān)管。
第三條 上海市食品藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱市食藥監(jiān)局）指導和監(jiān)督各區(qū)市場監(jiān)督管理局（以下簡稱區(qū)市場監(jiān)管局）開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險分級、信用分級和分級監(jiān)管工作。
區(qū)市場監(jiān)管局負責本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)風險等級和信用等級評定工作，將評定材料和結(jié)果納入食品生產(chǎn)企業(yè)信用檔案，開展分級監(jiān)督管理。
市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局委托第三方機構(gòu)，協(xié)助開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定工作。
食品生產(chǎn)企業(yè)應當依照法律、法規(guī)、規(guī)章和食品安全標準從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，積極配合區(qū)市場監(jiān)管局開展相關工作，保證食品安全。食品生產(chǎn)企業(yè)應誠信自律，對社會和公眾負責，接受社會監(jiān)督，承擔社會責任。
第四條 食品生產(chǎn)企業(yè)分級監(jiān)管應當遵循公平、公正、公開的原則，堅持風險管理與信用管理相結(jié)合，行政監(jiān)管與社會監(jiān)督相結(jié)合的原則。
第二章 風險分級
第五條 食品生產(chǎn)企業(yè)風險分級應當結(jié)合企業(yè)的風險特點，根據(jù)食品類別、消費對象、條件保持、過程控制、制度建立和執(zhí)行情況等因素確定。
第六條 食品生產(chǎn)企業(yè)風險等級分為低、較低、中等、高四級。
區(qū)市場監(jiān)管局應當按照《食品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品風險等級表》（附件1）確定轄區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)的風險等級。
本市公布的高風險食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)目錄中的食品生產(chǎn)企業(yè)，風險等級確定為高。
第七條 生產(chǎn)多類別食品的，應當按照生產(chǎn)風險較高的食品類別，確定該食品生產(chǎn)企業(yè)的風險等級。
第三章 信用分級
第八條 食品安全信用分級是指監(jiān)管部門依據(jù)本辦法規(guī)定，綜合食品生產(chǎn)企業(yè)行政許可、監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢以及行政處罰等信用檔案記錄情況，委托第三方機構(gòu)，按年度對食品生產(chǎn)企業(yè)開展食品安全信用狀況等級評定。
第九條 區(qū)市場監(jiān)管局應當對轄區(qū)內(nèi)獲得食品生產(chǎn)許可的食品生產(chǎn)企業(yè)建立信用檔案，負責相關信息的采集，依法向社會公布并實時更新。
第十條 食品生產(chǎn)企業(yè)信用檔案記錄的信息包括企業(yè)基本信息、監(jiān)督管理信息、社會監(jiān)督信息及依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關規(guī)定需要記錄的其他管理信息。
（一）企業(yè)基本信息：包括企業(yè)名稱、地址、許可證信息、許可證換發(fā)及變更情況、法人和質(zhì)量安全負責人情況、產(chǎn)品品種、執(zhí)行標準、停產(chǎn)情況以及委托加工等信息。
（二）監(jiān)督管理信息：包括企業(yè)自查、日常監(jiān)督檢查、專項檢查、飛行檢查及發(fā)現(xiàn)問題整改情況等信息；監(jiān)督抽檢和風險監(jiān)測以及不合格產(chǎn)品或問題產(chǎn)品處理情況等抽檢監(jiān)測信息；違法類型、違法內(nèi)容以及查處結(jié)果等違法行為查處信息；企業(yè)主動召回和監(jiān)管部門責令召回產(chǎn)品情況等食品召回信息；食品安全事故發(fā)生及處置信息；其他政府部門通報涉及企業(yè)食品安全的信息；責任約談信息以及其他需要記錄的監(jiān)督管理信息。
（三）社會監(jiān)督信息：包括消費者投訴舉報調(diào)查核實情況及處理結(jié)果、行業(yè)組織或其他社會組織反映的食品安全問題調(diào)查核實情況及處理結(jié)果、媒體曝光的食品安全問題調(diào)查核實情況及處理結(jié)果等信息。
第十一條 食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級分為四級，分別為守信、基本守信、信用缺陷、失信。
第十二條 同一評定年度內(nèi)符合以下條件的企業(yè)應當評定為守信企業(yè)：
（一）市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局按照《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》（以下簡稱《檢查要點表》）對企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果基本符合次數(shù)不多于1次，且無不符合的。
（二）國家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局對企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢結(jié)果均為合格的。
（三）未受到市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局行政處罰的。
（四）未向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實的。
（五）上一評定年度企業(yè)信用等級評定為守信或基本守信的。
第十三條 同一評定年度內(nèi)符合以下條件的企業(yè)應當評定為基本守信企業(yè)：
（一）市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局按照《檢查要點表》對企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果不符合次數(shù)不多于1次的。
（二）國家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局對企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢，產(chǎn)品不合格不多于1批次且未檢出違法添加物的。
（三）因企業(yè)的食品生產(chǎn)行為違法而受到市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局行政處罰不多于1次，且未被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
（四）未向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實的。
第十四條 同一評定年度內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的企業(yè)應當評定為信用缺陷企業(yè)：
（一）市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局按照《檢查要點表》對企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果出現(xiàn)2次及以上不符合的。
（二）國家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局對企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢，檢出違法添加物或2批次及以上產(chǎn)品其他項目不合格的。
（三）因企業(yè)的食品生產(chǎn)行為違法而受到市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局行政處罰2次及2次以上，但未被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
（四）評定年度內(nèi)曾向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實的。
第十五條 食品生產(chǎn)企業(yè)因出現(xiàn)重大食品安全事件或者嚴重違反食品安全法律、法規(guī)，被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的，直接評定為失信企業(yè)。
第十六條 食品安全信用等級每年評定一次。
食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定以上一年9月31日起至本年10月1日為一個評定年度。
取得食品生產(chǎn)許可不滿6個月，或同一評定年度內(nèi)未生產(chǎn)的企業(yè)，當年度食品安全信用等級不予評定。
第十七條 食品安全信用等級評定按以下程序進行：
（一）每年9月30日前，區(qū)市場監(jiān)管局應通過政府采購或其他方式確定受委托開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定的第三方機構(gòu)名單，由受委托的第三方機構(gòu)（以下簡稱評定機構(gòu)）開展食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全信用等級評定工作。
（二）每年10月31日前，區(qū)市場監(jiān)管局應當將本轄區(qū)待評定食品生產(chǎn)企業(yè)名單、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)年度監(jiān)督管理情況表》（附件2）送交評定機構(gòu)。
（三）每年11月30日前，評定機構(gòu)根據(jù)本辦法完成食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級初評工作，將擬評定的信用等級報告區(qū)市場監(jiān)管局。區(qū)市場監(jiān)管局應將初評情況，通過《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級初評結(jié)果告知書》（附件3）告知轄區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)，并告知其可在收到初評結(jié)果告知之日起5個工作日內(nèi)，向評定機構(gòu)提出異議。
（四）被評定食品生產(chǎn)企業(yè)對初評結(jié)果有異議的，應當向評定機構(gòu)提出異議申請并提交相關材料，評定機構(gòu)應當在收到申請后5個工作日內(nèi)進行復核，并填寫《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定復核表》（附件4）。涉及監(jiān)管信息的，評定機構(gòu)應向區(qū)市場監(jiān)管局確認。
（五）每年12月31日前，評定機構(gòu)應將經(jīng)過公示、復核后的評定結(jié)果匯總后報區(qū)市場監(jiān)管局。
第十八條 食品生產(chǎn)企業(yè)被處罰款五十萬及以上行政處罰的，區(qū)市場監(jiān)管局應在作出行政處罰決定后5個工作日內(nèi)，將相關情況通知評定機構(gòu)，評定機構(gòu)應對照本辦法第十二條、第十三條、第十四條規(guī)定，對食品生產(chǎn)企業(yè)的信用等級進行調(diào)整。
區(qū)市場監(jiān)管局應事先將下調(diào)情況及原因通過《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級調(diào)整告知書》（附件5）書面告知食品生產(chǎn)企業(yè)，被調(diào)整的食品生產(chǎn)企業(yè)有異議的應在收到告知書之日起5個工作日內(nèi)向評定機構(gòu)提出異議申請，評定機構(gòu)應當在收到申請后5個工作日內(nèi)進行復核
第十九條 參與食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定的評定機構(gòu)應滿足以下條件：
（一）從事食品相關行業(yè)的組織；
（二）有相應的組織機構(gòu)和章程；
（三）相適應的專業(yè)人員；
（四）具有獨立承擔法律責任的能力。
區(qū)市場監(jiān)管局應制定評定機構(gòu)的遴選及考核辦法，并加強對評定機構(gòu)的指導和監(jiān)督。
評定機構(gòu)不得向食品生產(chǎn)企業(yè)收取食品安全信用等級評定相關費用。
第四章 分級監(jiān)管
第二十條 分級監(jiān)管是指在食品生產(chǎn)風險因素分析基礎上，將食品生產(chǎn)企業(yè)劃分不同風險等級，并結(jié)合企業(yè)食品安全信用等級情況，實施不同程度的監(jiān)督管理。
第二十一條 區(qū)市場監(jiān)管局應將企業(yè)風險等級及食品安全信用等級錄入市食藥監(jiān)局移動監(jiān)管系統(tǒng)，作為分級監(jiān)管的依據(jù)，制定年度監(jiān)督檢查計劃。
第二十二條 綜合食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級和產(chǎn)品風險等級，食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管共分為A、B、C、D四級。
區(qū)市場監(jiān)管局對食品生產(chǎn)企業(yè)實施分級監(jiān)管，具體日常監(jiān)管頻次不少于《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)分級監(jiān)管表》（附件5）規(guī)定次數(shù)。
依據(jù)本辦法第十六條第三款規(guī)定，評定年度內(nèi)不進行食品安全信用等級評定的，按照最近一次評定的食品安全信用等級確定監(jiān)管等級。未評定過食品安全信用等級的，監(jiān)管等級按照B級確定。
第二十三條 等級為D級的食品生產(chǎn)企業(yè)，按照以下方式進行監(jiān)督管理：
（一）符合《上海市食品藥品嚴重違法生產(chǎn)經(jīng)營者與相關責任人員重點監(jiān)管名單管理辦法》規(guī)定情形的，列入重點監(jiān)管名單。
（二）被責令停產(chǎn)停業(yè)的，恢復生產(chǎn)后2個月內(nèi)，監(jiān)管部門應每月開展監(jiān)督檢查，2個月之后按照C級要求進行監(jiān)管。
第二十四條 區(qū)市場監(jiān)管局工作人員和評定機構(gòu)在評定等級過程中弄虛作假、徇私舞弊、失職瀆職的，按有關規(guī)定追究相關責任人和主管領導的責任。
第五章 附則
第二十五條 本辦法由上海市食品藥品監(jiān)督管理局負責解釋。
第二十六條 本規(guī)定自2017年10月10日起施行，有效期5年。