上周,一位消息人士對本報(bào)稱:“一項(xiàng)類似于美國海外投資委員會(CFIUS),旨在管理外資并購安全的新機(jī)制將于年內(nèi)推出,名為--國家安全審查機(jī)制。”
在此機(jī)制下,將會出現(xiàn)一個類似于“部際聯(lián)席會議”的機(jī)構(gòu)。這位消息人士透露,這個“部際聯(lián)席會議”將把國家發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國防科工委、科技部、農(nóng)業(yè)部、國資委、銀監(jiān)會、國家工商總局以及稅務(wù)總局等多個部委和一些重要的行業(yè)協(xié)會納入其中,而負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)的很可能是國務(wù)院副總理級別的。
據(jù)悉,商務(wù)部聯(lián)合國務(wù)院法制辦和發(fā)改委已經(jīng)于兩會前將《國家安全審查機(jī)制方案》上報(bào)到了國務(wù)院,應(yīng)該會在年內(nèi)出臺。
國家安全審查機(jī)制
3月5日,國務(wù)院總理溫家寶在政府工作報(bào)告中指出,在鼓勵外資參與國內(nèi)企業(yè)改組改造和兼并重組的同時,“加快建立外資并購安全審查制度”.
“方案是在兩會之前提交的,總理的報(bào)告,更加確定了這一機(jī)制今年推出的可能性。”上述消息人士稱。
他說:“2008年商務(wù)部成立了反壟斷調(diào)查局,但主要負(fù)責(zé)的是經(jīng)營者集中的審查,這個審查實(shí)際上是不涉及太多產(chǎn)業(yè)安全或者國家安全的內(nèi)容,這部分工作會由這個更高級的機(jī)制來總負(fù)責(zé)。”這個“更高級的機(jī)制”就是國家安全審查機(jī)制。
“這個審查與反壟斷的調(diào)查是互相獨(dú)立的。”上述消息人士分析稱,他認(rèn)為,商務(wù)部對外資并購的審查主要是集中在并購行為對競爭的影響層面,而非國家或者產(chǎn)業(yè)安全。
究竟達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)的并購須由這一機(jī)制進(jìn)行審查評估是外資最為關(guān)心的。
上述消息人士稱:“國家安全審查機(jī)制的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是以行業(yè)和資金規(guī)模雙重為參考的。首先列出了戰(zhàn)略性和敏感性行業(yè)的清單;由于行業(yè)之間差異性很大,所以達(dá)到多少金額、占市場比例多少需要接受審查不能一概而論。”
關(guān)于這一機(jī)制下的報(bào)批程序,“和以往還是基本相同的,只不過相當(dāng)于多了這一道程序。”另一位看到過清單的知情人士透露,“這個清單根據(jù)國際慣例是不需要對外公開的,包含了很多行業(yè)進(jìn)去,劃分也很細(xì)。”
一向較為反對此類機(jī)制成立的商務(wù)部研究院外資研究部主任馬宇說:“按照現(xiàn)行規(guī)定,3000萬元以下的外資并購項(xiàng)目,地方是有審批權(quán)的,他們不在這一機(jī)制之內(nèi),怎么把握此規(guī)定呢?”
“這確實(shí)是個問題,還沒有具體的規(guī)定怎么來解決。”上述消息人士說。
千呼萬喚始出來
實(shí)際上,設(shè)立專門機(jī)制對外資并購的國家安全進(jìn)行評估也屬國際慣例。
美國于1988年設(shè)立的美國外國投資委員會(CFIUS,以下稱“外資委”),橫跨13個部門。該委員會的職能是監(jiān)督與評估外國投資并購美國企業(yè),視其對美國國家安全的影響程度,授權(quán)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查,并視情況上報(bào)美國總統(tǒng),就阻止外資并購做出最后決定。
其實(shí),早在五年前,中國就有人呼吁,要制定國家“戰(zhàn)略性和敏感性”行業(yè)清單,建立特殊并購審查機(jī)制。
2006年兩會期間,全國工商聯(lián)提交的一份提案就曾指出,“跨國并購會使被并購國的經(jīng)濟(jì)受到很大沖擊、甚至威脅到經(jīng)濟(jì)安全”.
同年6月,全國人大常委會在首次審議反壟斷法草案時,就有一些常委會組成人員、全國人大代表和部門提出,“對于外資并購國內(nèi)企業(yè),除應(yīng)依照反壟斷法的規(guī)定進(jìn)行反壟斷審查外,還應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查。”
2007年1月,發(fā)改委一智囊機(jī)構(gòu)在一份報(bào)告中又提出,應(yīng)設(shè)置一個由國家發(fā)改委、商務(wù)部、財(cái)政部等部委相關(guān)人員組成的非專職機(jī)構(gòu)。這是一個類似于 “外資并購審查委員會”的機(jī)構(gòu),即國家安全審查機(jī)制的雛形。
報(bào)告中還對審查范圍進(jìn)行了初步建議:“應(yīng)該在石化、礦山等戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)、重大裝備制造業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、金融信息產(chǎn)業(yè)等方面加強(qiáng)對外資并購的審查和規(guī)范。”
本報(bào)了解,其實(shí)在2009年初,《國家安全審查機(jī)制方案》已經(jīng)基本完成。當(dāng)時商務(wù)部一位人士還曾向本報(bào)透露,這一方案極有可能在去年獲批。但是由于全球經(jīng)濟(jì)形勢暗淡,這件事情被擱置下來。
不同的聲音
“今年推出的可能性極大。這一機(jī)制已經(jīng)籌劃了多年,而且全球國際直接投資也已經(jīng)有了回暖的趨勢。”上述消息人士說。
中國商務(wù)部發(fā)言人姚堅(jiān)在上周的例行發(fā)布會上也表示,中國今年的外商直接投資有望達(dá)到或略高于900億美元,與前幾年的規(guī)模相近。
“我覺得推出的時間越早越好,現(xiàn)在國外形勢不好,他們沒什么可投的東西,更是想往中國鉆。這個早就應(yīng)該出了。”中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會副秘書長茅仲文說。
但是他更多的是疑問:“每個行業(yè)的大小不同,特點(diǎn)也不一樣。很難精準(zhǔn)的判斷一個并購案金額達(dá)到多少就影響國家安全了,而且行業(yè)的情況是變動的,這個標(biāo)準(zhǔn)能夠隨著行業(yè)的變化而變化嗎?”
“而每一個行業(yè)的階段性情況也不同,在行業(yè)發(fā)展初期,需要并購,讓外資整合整個行業(yè),這時是應(yīng)該鼓勵的;而在行業(yè)的發(fā)展成熟期,比如3-5家企業(yè)就占了整個行業(yè)的70%-80%,就不應(yīng)該再鼓勵了。”馬宇補(bǔ)充道。
發(fā)改委對外經(jīng)濟(jì)研究所研究員張燕生則認(rèn)為,在審查中,重要的是要把握一個“度”,即能否實(shí)現(xiàn)有效的市場經(jīng)濟(jì)管理和維護(hù)國家安全,避免形成對市場調(diào)節(jié)機(jī)制基礎(chǔ)性作用的干預(yù)。
自1988年以來,美國外資委正式受理的1500例外資并購案中,僅有25例進(jìn)入調(diào)查程序。一位律師向本報(bào)分析道:“我想不會所有的外資并購都由這個機(jī)制來審查,而是只針對那些可能對產(chǎn)業(yè)安全、國家安全產(chǎn)生影響的并購案,我覺得量不會太多,那樣無助于提高審查效率。”
但是馬宇進(jìn)一步指出了這里面的難點(diǎn),“中國是市場準(zhǔn)入制,需要審批,但是美國是不需要的。美國的制度決定了它可以抓大放小,中國很難做到。”