——貿(mào)易壁壘的演變

雖然在國(guó)際貿(mào)易中有關(guān)貿(mào)易各方中打出的口號(hào)都是互惠互利，但是任何國(guó)家都希望在國(guó)際貿(mào)易中保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)品出口，限制他國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)口，這就是貿(mào)易保護(hù)。

要實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，就要設(shè)置一些貿(mào)易障礙對(duì)他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行限制，于是就產(chǎn)生了貿(mào)易壁壘。由于采用單純提高關(guān)稅等辦法設(shè)置的貿(mào)易關(guān)稅壁壘容易引起對(duì)方的報(bào)復(fù)，形成兩敗俱傷的局面，在經(jīng)歷無(wú)數(shù)次的教訓(xùn)以后，目前國(guó)際貿(mào)易各方一般不會(huì)輕易使用貿(mào)易關(guān)稅壁壘。相反，在自由貿(mào)易的口號(hào)下，降低關(guān)稅，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展的呼聲卻越來(lái)越強(qiáng)烈。

從本世紀(jì)40年代開(kāi)始，關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）締約國(guó)在不斷地進(jìn)行磋商，努力降低締約國(guó)之間的貿(mào)易關(guān)稅水平，并推動(dòng)其他國(guó)家降低關(guān)稅水平。經(jīng)過(guò)幾十年的努力，目前各國(guó)的平均關(guān)稅總水平已經(jīng)由過(guò)去的60％降到了10％以下，發(fā)達(dá)國(guó)家更是降低到3％左右，我國(guó)關(guān)稅水平也從1992年的43％降到了2005年的15.3%。在國(guó)際貿(mào)易中關(guān)稅的保護(hù)作用在不斷地削弱，而貿(mào)易保護(hù)卻是依然需要的，因此近年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)措施發(fā)生了較大的變化，采用技術(shù)性更強(qiáng)的手段。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家一方面在表面上極力倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，要求他國(guó)取消貿(mào)易保護(hù)；另一方面為維護(hù)自身利益，在非關(guān)稅貿(mào)易壁壘方面，特別是運(yùn)用衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等來(lái)設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘卻愈演愈烈。貿(mào)易技術(shù)壁壘講到底就是在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)在保護(hù)國(guó)家安全和根本利益、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、防止欺詐行為等口號(hào)下，在對(duì)本國(guó)市場(chǎng)上的產(chǎn)品進(jìn)行管理時(shí)，采取一些與其他國(guó)家不一致的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括包裝、標(biāo)簽、認(rèn)可和檢疫檢驗(yàn)制度等手段，以此作為其他國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的障礙。西方發(fā)達(dá)國(guó)家憑借在研究和技術(shù)方面領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，所設(shè)置的貿(mào)易技術(shù)壁壘給發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易造成很大的障礙，同時(shí)貿(mào)易技術(shù)壁壘也成為發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互阻擋他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的最有效手段。

貿(mào)易技術(shù)壁壘是在國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)口國(guó)以國(guó)家安全和根本利益，保護(hù)消費(fèi)者、防止欺詐行為，衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施（保護(hù)人身健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物生命或健康、保護(hù)環(huán)境），技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，合格評(píng)定程序等理由下所形成的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。也就是以實(shí)施相關(guān)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序以及衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施等保護(hù)性或者限制性措施，以提高產(chǎn)品的技術(shù)要求為手段，從而增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到阻止或者限制某些產(chǎn)品進(jìn)口的目的。

貿(mào)易技術(shù)壁壘的主題就是實(shí)施貿(mào)易保護(hù)，是國(guó)際貿(mào)易中貿(mào)易各方慣用的手段。GATT（即后來(lái)的世界貿(mào)易組織WTO）締約方，特別是其中的發(fā)達(dá)國(guó)家擔(dān)心濫用貿(mào)易技術(shù)壁壘手段會(huì)給國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期磋商，反復(fù)討價(jià)還價(jià)，擬定了與貿(mào)易技術(shù)壁壘有關(guān)的協(xié)議。目前已經(jīng)獲得通過(guò)并可以在WTO框架下實(shí)施的有關(guān)貿(mào)易技術(shù)壁壘主要協(xié)議有《實(shí)施衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施的協(xié)議》（SPS）和《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》（TBT）。

一、《實(shí)施衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施的協(xié)議》（SPS）

在烏拉圭回合中通過(guò)的SPS中確定成員國(guó)政府有權(quán)采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)保護(hù)人類(lèi)與動(dòng)植物的健康，確保人畜食物免遭污染物、毒素、添加劑影響，確保人類(lèi)健康免遭進(jìn)口動(dòng)植物攜帶疾病而造成的傷害。由于成員國(guó)在執(zhí)行這個(gè)協(xié)議的時(shí)候有很高的自由度，因此，在協(xié)議中又要求成員國(guó)政府以非歧視方式，按科學(xué)原則，盡可能采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，保證對(duì)貿(mào)易的限制不超過(guò)環(huán)保目標(biāo)所需程度，而且要有較高透明度。

SPS以實(shí)施衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施為主題，主要作用有以下4點(diǎn)：

1. 保護(hù)成員境內(nèi)的動(dòng)物或植物的生命或健康免受蟲(chóng)害、病害、帶病有機(jī)體或致病有機(jī)體的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

2. 保護(hù)成員境內(nèi)的人類(lèi)或動(dòng)物的生命或健康免受食品、飲料或飼料中的添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

3. 保護(hù)成員境內(nèi)的人類(lèi)的生命或健康免受動(dòng)物、植物或動(dòng)植物產(chǎn)品攜帶的病害，或蟲(chóng)害的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

4. 防止或限制成員境內(nèi)因蟲(chóng)害的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的其它損害。

衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施包括所有與之有關(guān)的法律、法令、規(guī)定、要求和程序，特別包括最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；加工和生產(chǎn)方法；檢測(cè)、檢驗(yàn)、出證和批準(zhǔn)程序；檢疫處理，包括與動(dòng)物或植物運(yùn)輸有關(guān)、或與在運(yùn)輸途中為維持其動(dòng)植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求在內(nèi)的檢疫處理；有關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、抽樣程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的規(guī)定；以及與食品安全直接相關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求。

當(dāng)然，SPS中也就衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施的具體實(shí)施設(shè)置了一些限制條件，這就是：各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施，但這類(lèi)措施不應(yīng)違背本協(xié)議的規(guī)定。

各成員應(yīng)確保任何衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施的實(shí)施不超過(guò)為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的程度，并以科學(xué)原理為依據(jù)，如無(wú)充分的科學(xué)依據(jù)則不再實(shí)施。

各成員應(yīng)確保其衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施不在情形相同或情形相似的成員之間，包括在成員自己境內(nèi)和其他成員領(lǐng)土之間構(gòu)成任意或不合理的歧視，衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施的實(shí)施不應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制。

另外，SPS協(xié)議就“協(xié)調(diào)一致”，“同等對(duì)待”,“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及適當(dāng)?shù)膭?dòng)植物衛(wèi)生檢疫保護(hù)水平的確定”，“透明度”，“控制、檢驗(yàn)和批準(zhǔn)程序”等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定：

在采用衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施方面，SPS要求各成員的衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施應(yīng)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或建議為依據(jù)。各成員可以實(shí)施或維持比現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或建議為依據(jù)的措施所提供的保護(hù)水平更高的衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施，但要有科學(xué)依據(jù)，該措施所提供的保護(hù)水平是合適的。 

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，SPS認(rèn)為各成員應(yīng)確保其衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施是依據(jù)適應(yīng)環(huán)境的對(duì)于人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并考慮到由有關(guān)國(guó)際組織制定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),各成員應(yīng)考慮現(xiàn)有的科學(xué)依據(jù)，有關(guān)的工序和生產(chǎn)方法，有關(guān)的檢驗(yàn)、抽樣和測(cè)試方法，有關(guān)的生態(tài)和環(huán)境條件，以及檢疫或其他處理方法。

在保護(hù)水平方面，SPS希望各成員在決定適當(dāng)?shù)男l(wèi)生和動(dòng)植物保護(hù)水平時(shí)，應(yīng)考慮將對(duì)貿(mào)易的不利影響減少到最低程度這一目標(biāo)。為了達(dá)到運(yùn)用適當(dāng)?shù)男l(wèi)生和動(dòng)植物檢疫保護(hù)水平的概念，在防止對(duì)人類(lèi)生命或健康，動(dòng)物和植物的生命或健康構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)方面取得一致性的目的，每個(gè)成員應(yīng)避免在不同的情況下任意或不合理地實(shí)施它所認(rèn)為適當(dāng)?shù)牟煌谋Ｗo(hù)水平。

另外，SPS中也要求當(dāng)某一成員有理由認(rèn)為另一成員制定或維持的某種衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施正在限制，或潛伏在限制其產(chǎn)品出口，而這種措施不是以有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或建議為依據(jù)，或者這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或建議并不存在，則可要求其解釋采用這種衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施的理由，并應(yīng)由維持該措施的成員提供解釋。各成員在實(shí)施控制、檢驗(yàn)和批準(zhǔn)程序，包括批準(zhǔn)在食品、飲料或飼料中使用添加劑，或確定污染物允許量的國(guó)家制度時(shí)，應(yīng)遵守規(guī)定，并應(yīng)確保其程序不與本協(xié)議規(guī)定相抵觸。

二、《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》（TBT）

《關(guān)貿(mào)總協(xié)定－貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》（GATT-TBT）是GATT中主要對(duì)締約國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作的規(guī)定，因此各國(guó)也稱(chēng)其為標(biāo)準(zhǔn)守則（Standard Code），它是GATT的9個(gè)副協(xié)定之一，也是WTO希望中國(guó)在恢復(fù)席位時(shí)需要優(yōu)先簽署的兩個(gè)主要副協(xié)議之一。

GATT自1947年開(kāi)始以來(lái)，經(jīng)過(guò)多輪（回合）的關(guān)稅減讓談判。當(dāng)關(guān)稅降至一定水平時(shí)，由關(guān)稅和配額許可證等手段形成的貿(mào)易壁壘逐漸轉(zhuǎn)向由國(guó)家間對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等方面客觀存在的差異而形成的貿(mào)易障礙，這就是貿(mào)易技術(shù)壁壘。GATT在1970年起著手制定，于1979 年正式簽署了GATT-TBT，1980年初生效。應(yīng)該說(shuō)東京回合的TBT對(duì)當(dāng)時(shí)消除貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙起了積極作用。但由于對(duì)該協(xié)議的接受具有較隨意的選擇性，缺乏必要的嚴(yán)格制約，因此當(dāng)時(shí)簽署該協(xié)議的締約方不足40個(gè)。 鑒于此，GATT又于1991年對(duì)TBT進(jìn)行了重新修訂，于1994年正式簽署生效。新版本的TBT將對(duì)WTO現(xiàn)在所有130多個(gè)國(guó)家成員適用。至今，大約70個(gè)國(guó)家已表示接受這個(gè)守則。

TBT分為正文和附則兩大部份，正文包括總則、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，與技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性，信息和協(xié)助，機(jī)構(gòu)、磋商和爭(zhēng)端解決、最后條款等六個(gè)方面的規(guī)定，共十五條。另外有三個(gè)附件分別是術(shù)語(yǔ)及其定義，技術(shù)專(zhuān)家組，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實(shí)施的良好行為規(guī)范。為了實(shí)現(xiàn)上述原則，TBT協(xié)議在技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的劃分和界定，法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，信息的交流和公開(kāi)以及約束機(jī)制等方面與東京回合的TBT協(xié)議比較有了重要改善和變動(dòng)，更加有利與上述原則的實(shí)現(xiàn)，使之具備了更強(qiáng)的可操作性。

TBT適用對(duì)象僅限于國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等，不包括保護(hù)國(guó)家安全和根本利益，保護(hù)消費(fèi)者、防止欺詐行為，衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施（保護(hù)人身健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物生命或健康、保護(hù)環(huán)境）等內(nèi)容，TBT從以下7個(gè)方面來(lái)考慮：

1. 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系能為提高生產(chǎn)效率和推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易作出重大貢獻(xiàn)；

2. 鼓勵(lì)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系；

3. 這些技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、包括對(duì)包裝、標(biāo)志和標(biāo)簽的要求，以及對(duì)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序不要給國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙；

4. 不應(yīng)妨礙任何國(guó)家采取必要措施保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康，保護(hù)環(huán)境，或防止欺詐行為，但是不能用這些措施作為對(duì)情況相同國(guó)家進(jìn)行任意或無(wú)理歧視或變相限制國(guó)際貿(mào)易的手段；

5. 不應(yīng)妨礙任何國(guó)家采取必要措施保護(hù)其根本安全利益；

6. 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化可在發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)方面作出貢獻(xiàn)；

7. 發(fā)展中國(guó)家在制定和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序上可能遇到的特殊困難，及希望對(duì)他們?cè)谶@方面所作的努力給予協(xié)助。

從中我們也可以看到，除了國(guó)家安全和根本利益等以外，TBT要求締約方盡可能地采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系。為此TBT中就具體內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，其中：

技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)：保證在技術(shù)法規(guī)方面給予來(lái)自任一締約方境內(nèi)產(chǎn)品的待遇，不低于本國(guó)生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品或來(lái)自任何其他國(guó)家的同類(lèi)產(chǎn)品的待遇。

保證技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┰谀康幕蛐Ч暇粫?huì)給國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙?？紤]到正當(dāng)目標(biāo)（指國(guó)家安全和根本利益，防止欺詐，保護(hù)人身健康和安全，保護(hù)動(dòng)物植物的生命和健康，保護(hù)環(huán)境）未能實(shí)現(xiàn)可能導(dǎo)致的后果，技術(shù)法規(guī)應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)正當(dāng)目標(biāo)所必須的條款。但是技術(shù)法規(guī)除為實(shí)現(xiàn)正當(dāng)目標(biāo)所必須的條款外，不應(yīng)有額外限制貿(mào)易的條款。

當(dāng)為實(shí)現(xiàn)某一正當(dāng)目標(biāo)，根據(jù)相應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)時(shí)，應(yīng)確保該技術(shù)法規(guī)不會(huì)給國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙。

標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實(shí)施：接受并遵守本協(xié)議中的標(biāo)準(zhǔn)制定、采用和實(shí)施良好行為規(guī)范（在本協(xié)議中稱(chēng)為規(guī)范）。不應(yīng)采取措施直接或間接鼓勵(lì)這些標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)違反此良好行為規(guī)范。不管標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)是否已接受良好行為規(guī)范，確保其境內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)遵守良好行為規(guī)范條款是各締約方的義務(wù)。

與技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性：制定、通過(guò)和實(shí)施合格評(píng)定程序，使在其他締約方境內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品的供方在不低于本國(guó)或其他任何締約方境內(nèi)生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品供方的條件下進(jìn)入該締約方境內(nèi)，保證產(chǎn)品供應(yīng)商在該程序規(guī)則下對(duì)合格評(píng)定享有的全部權(quán)利，包括當(dāng)程序允許時(shí)，在設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行合格評(píng)定，以及得到認(rèn)證體系標(biāo)志的可能性。

合格評(píng)定程序的制定、采用或?qū)嵤┰谀康暮托Ч喜粦?yīng)為國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙，這句話(huà)的意思是：合格評(píng)定主要是讓進(jìn)口締約方對(duì)產(chǎn)品符合相應(yīng)的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有足夠的信心。因此在制定和執(zhí)行合格評(píng)定程序時(shí)，考慮產(chǎn)品不合格導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是必要的，但是不要過(guò)分嚴(yán)格，超出實(shí)際需要。

合格評(píng)定程序要盡快進(jìn)行和完成，對(duì)在其他締約方領(lǐng)土上生產(chǎn)的產(chǎn)品，在次序上要給予不低于本國(guó)生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇。每個(gè)合格評(píng)定程序的標(biāo)準(zhǔn)處理時(shí)限應(yīng)公布。設(shè)有相應(yīng)程序?qū)彶樵诤细裨u(píng)定過(guò)程中出現(xiàn)的投訴。如投訴被判定合理，則應(yīng)采取行動(dòng)予以改正。